新華社紐約12月17日電（記者劉亞南）美國證券交易委員會17日發(fā)布公告說，摩根大通公司旗下的摩根證券公司，因“大范圍和長期”未能保存書面通信記錄而受到監(jiān)管處罰。

公告說，摩根證券公司承認其行為違反聯(lián)邦證券法律，同意支付1.25億美元罰款并改進相應程序，從而與美國證券交易委員會達成和解。

摩根證券公司承認，至少從2018年1月至2020年11月，其員工經(jīng)常通過手機短信、社交軟件和個人郵箱賬號等溝通證券業(yè)務，而該公司沒有根據(jù)法律要求保存這些記錄。

美國證券交易委員會表示，摩根證券公司的相關(guān)操作顯著影響了監(jiān)管者調(diào)查潛在違法行為的能力。此外，美國證券交易委員會已就金融機構(gòu)的記錄保存問題發(fā)起多項調(diào)查。

另外，美國商品期貨交易委員會當天發(fā)布公告說，已與摩根大通旗下三家公司就類似問題達成和解，并向相關(guān)企業(yè)處以7500萬美元罰款。