全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（下稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）昨日通報了2022年1月新三板掛牌公司及相關(guān)主體的監(jiān)管情況。

據(jù)通報，今年1月，全國股轉(zhuǎn)公司對2宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對99宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中74宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，25宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

被紀(jì)律處分的公司中， ST利隆未采取有效措施防止實(shí)際控制人控制的企業(yè)占用公司資金并及時披露資金占用情況，且未對關(guān)聯(lián)交易事前履行審議程序并及時披露；實(shí)際控制人、時任董事長陳向衡未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。寶中海洋在無真實(shí)貨物交易的情況下，向某公司虛開增值稅專用發(fā)票，導(dǎo)致信息披露違規(guī)；實(shí)際控制人、時任董事陳玉英等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。

另外，全國股轉(zhuǎn)公司通報的，被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為，包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、股票發(fā)行及并購重組違規(guī)、權(quán)益變動違規(guī)等四類。

其中，信息披露違規(guī)事項包括四個方面：掛牌公司未及時披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，被納入失信聯(lián)合懲戒對象的信息，經(jīng)營出現(xiàn)異常的信息，破產(chǎn)清算的信息，董事、監(jiān)事、高級管理人員辭職的信息，重要合同后續(xù)進(jìn)展的信息；收購人未及時披露收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見、法律意見書和權(quán)益變動報告書；掛牌公司披露的定期報告中存在重大會計差錯和信息不準(zhǔn)確；掛牌公司臨時公告信息披露不完整、不充分，未充分揭示相關(guān)風(fēng)險。

公司治理違規(guī)事項包括了五個方面，分別是：掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司重大交易事項未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司對外借款未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司存在會計核算不規(guī)范的情況；掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體違規(guī)向投資者出具承諾函。

股票發(fā)行及并購重組違規(guī)事項包括兩個方面：掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時披露；掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中存在股份代持的情況。

權(quán)益變動違規(guī)事項方面，主要是投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時未暫停交易。

全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，全國股轉(zhuǎn)公司將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的原則，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運(yùn)行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。（記者 張雪）

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