資料圖 中新經(jīng)緯李鵬飛 攝

中新經(jīng)緯客戶(hù)端5月11日電 據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方微信公眾號(hào)“證監(jiān)會(huì)發(fā)布”11日消息，為穩(wěn)妥安排創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證，根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)個(gè)別條款進(jìn)行修訂，并從今天(5月11日)開(kāi)始就修訂內(nèi)容公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《辦法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面：一是將試點(diǎn)企業(yè)發(fā)行存托憑證納入《辦法》的適用范圍。二是增加定價(jià)方式的靈活性，取消發(fā)行規(guī)模2000萬(wàn)股以下的企業(yè)應(yīng)直接定價(jià)發(fā)行的硬性規(guī)定，允許企業(yè)自行選擇定價(jià)方式。三是明確網(wǎng)下設(shè)鎖定期的股份(或存托憑證)均不參與向網(wǎng)上回?fù)?，同時(shí)允許發(fā)行存托憑證時(shí)可根據(jù)需要進(jìn)行戰(zhàn)略配售和采用超額配售選擇權(quán)，以便于形成網(wǎng)上網(wǎng)下合理的分配結(jié)構(gòu)和新增股份(或存托憑證)上市節(jié)奏，穩(wěn)定市場(chǎng)、平抑炒作。四是明確未盈利企業(yè)估值指標(biāo)的信息披露要求。

《辦法》修訂征求意見(jiàn)工作將于2018年6月10日結(jié)束，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，修改完善后發(fā)布實(shí)施。中國(guó)證券登記結(jié)算公司與滬、深證券交易所及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將同步修訂相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

今年3月30日，證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》獲得國(guó)務(wù)院同意。

根據(jù)《意見(jiàn)》，開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)是符合國(guó)家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高，屬于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，且達(dá)到相當(dāng)規(guī)模的創(chuàng)新企業(yè)。

其中，已在境外上市的大型紅籌企業(yè)，市值不低于2000億元人民幣;尚未在境外上市的創(chuàng)新企業(yè)(包括紅籌企業(yè)和境內(nèi)注冊(cè)企業(yè))，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于30億元人民幣且估值不低于200億元人民幣，或者營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)，擁有自主研發(fā)、國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。試點(diǎn)企業(yè)具體標(biāo)準(zhǔn)由證監(jiān)會(huì)制定，《意見(jiàn)》所稱(chēng)紅籌企業(yè)，是指注冊(cè)地在境外、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在境內(nèi)的企業(yè)。