證券代碼:603978????證券簡(jiǎn)稱:深圳新星??????公告編號(hào):2023-030
(資料圖)
債券代碼:113600????債券簡(jiǎn)稱:新星轉(zhuǎn)債
???????深圳市新星輕合金材料股份有限公司
??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)
任。
??深圳市新星輕合金材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2023年4月24日
召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議,審議通過(guò)
了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》,同意公司將部分激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授
但尚未行權(quán)的股票期權(quán)121.98萬(wàn)份予以注銷,現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下:
??一、2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的審議程序
事會(huì)第十七次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2020?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草
案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2020?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦
法>的議案》等相關(guān)議案。獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn),北京市康
達(dá)(深圳)律師事務(wù)所對(duì)該事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)書(shū),獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)深圳市他山
企業(yè)管理咨詢有限公司出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。
勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查,并于2020年7月9日出具了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人員名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。
《關(guān)于公司<2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于公
司<2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》等相關(guān)議案,并于
象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
事會(huì)第十九次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》,同
意以?2020?年?8?月?14?日為授予日,向?13?名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)?320?萬(wàn)份。獨(dú)
立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn),律師對(duì)該事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)書(shū),獨(dú)立財(cái)務(wù)顧
問(wèn)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。
予登記完成的公告》(公告編號(hào):2020-057),公司于2020年9月1日完成了股
票期權(quán)的授予登記工作,股票期權(quán)登記數(shù)量320萬(wàn)份,股票期權(quán)登記人數(shù)13人,
行權(quán)價(jià)格為15.42元/股。
第十一次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》,同意公司將部
分激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)159.2萬(wàn)份予以注銷。獨(dú)立董事
發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn),律師對(duì)該事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)書(shū),獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具
了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。
告編號(hào):2022-034)。2022年5月5日,公司辦理完成了159.2萬(wàn)份股票期權(quán)注銷
事宜。
會(huì)第十八次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》,同意公司將
部分激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)121.98萬(wàn)份予以注銷。
??二、本次股票期權(quán)注銷的原因、依據(jù)及數(shù)量
??根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
(草案)》(下稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”)的相關(guān)規(guī)定以及公司2020年第一次臨時(shí)股
東大會(huì)的授權(quán),公司董事會(huì)同意將部分激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但尚未行權(quán)的
對(duì)象的規(guī)定,將其持有的已獲授但尚未行權(quán)的44.34萬(wàn)份股票期權(quán)予以注銷。
考核目標(biāo)如下:以2019年凈利潤(rùn)為基數(shù),2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于50%,同
時(shí)滿足子公司層面業(yè)績(jī)考核要求和個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核要求。公司2022年度合并
財(cái)務(wù)報(bào)表中歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-4,808.49萬(wàn)元,2022年度股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃股份支付費(fèi)用為0萬(wàn)元,因此2022年公司業(yè)績(jī)層面的凈利潤(rùn)為-4,808.49萬(wàn)元,
未達(dá)到當(dāng)期行權(quán)公司層面的績(jī)效考核目標(biāo),行權(quán)條件未成就,擬對(duì)10名激勵(lì)對(duì)
象已獲授但尚未行權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)共計(jì)77.64萬(wàn)份進(jìn)行注銷。
??綜上,本次擬注銷股票期權(quán)數(shù)量為?121.98?萬(wàn)份。本次注銷后,公司?2020
年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象由?11?人調(diào)整為?10?人,已獲授予但尚未行權(quán)的
股票期權(quán)數(shù)量由?160.8?萬(wàn)份調(diào)整為?38.82?萬(wàn)份。
??三、對(duì)公司的影響
??本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影
響,也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)。公司管理團(tuán)隊(duì)將認(rèn)真履職,積極推
進(jìn)公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),促進(jìn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。
??四、本次股票期權(quán)注銷的后續(xù)工作安排
??公司將根據(jù)上海證券交易所、中登上海分公司的有關(guān)規(guī)定,辦理本次股票
期權(quán)注銷的相關(guān)手續(xù)。
??五、獨(dú)立董事意見(jiàn)
??本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司
項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)董事已回避表決,審議程序合法合規(guī);本次注銷事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司財(cái)
務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響,不存在損害公司及股東利益的情形。因此,
我們同意公司注銷部分已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)。
??六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
??鑒于原激勵(lì)對(duì)象中?1?名激勵(lì)對(duì)象離職及本次行權(quán)條件未成就原因,擬對(duì)部
分已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷,符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
及公司《2020?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要的相關(guān)規(guī)定,相關(guān)審議
程序合法、合規(guī),不存在損害公司及股東利益的情形。
??七、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)
??本次注銷已履行了現(xiàn)階段必要的授權(quán)及批準(zhǔn)程序,本次注銷的原因及數(shù)量
符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《深圳市新星輕合金材料股份有限公司
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù),并按照相關(guān)規(guī)定辦
理注銷手續(xù)。
??八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)
??截至本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日,公司關(guān)于本次注銷部分股票期權(quán)的事項(xiàng)
已履行必要的審議程序,符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《2020?年股票
期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要等的有關(guān)規(guī)定,不存在損害上市公司及全體股
東利益的情形。
??九、備查文件
司?2020?年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)注銷事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū);
公司注銷部分股票期權(quán)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告;
??特此公告。
?????????????????深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會(huì)
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