11月5日訊今日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露的行政處罰決定書【2020】6號顯示，江西證監(jiān)局對劉小飛、雷銀生、鮑國仙私下接受客戶委托買賣證券和劉小飛、鮑國仙證券從業(yè)人員違法持有、買賣股票等行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已終結(jié)。
經(jīng)江西證監(jiān)局查明，劉小飛、雷銀生、鮑國仙三人存在以下違法事實(shí)：
一、劉小飛、雷銀生、鮑國仙私下接受客戶委托買賣證券
劉小飛曾任職中航證券有限公司(以下簡稱“中航證券”)上饒濱江西路證券營業(yè)部、南昌廣場南路證券營業(yè)部，擔(dān)任營業(yè)部總經(jīng)理，雷銀生、鮑國仙為其下屬員工，三人間存在密切的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作聯(lián)系。
“敖某燕”“陳某”“高某”等13個(gè)證券賬戶，均開立在中航證券南昌廣場南路證券營業(yè)部。鮑國仙自不晚于2015年3月24日至不早于2016年3月15日期間，操作“敖某燕”“高某”“侯某青”等10個(gè)證券賬戶買賣證券，交易金額不少于1132.66萬元。
劉小飛因工作關(guān)系，獲悉中航證券上饒濱江西路證券營業(yè)部原總經(jīng)理葉某華的公司證券集中交易柜臺系統(tǒng)賬戶名及密碼，并將其提供給雷銀生。2016年3月14日至2017年6月13日期間，劉小飛名下IP地址為10.3.5.33的辦公電腦、雷銀生名下IP地址為10.3.5.12的辦公電腦利用葉某華賬戶登錄公司證券集中交易柜臺系統(tǒng)433次、87次。該系統(tǒng)中葉某華賬戶權(quán)限可實(shí)時(shí)查看中航證券上饒濱江西路證券營業(yè)部重點(diǎn)客戶交易、持倉等信息。
自不晚于2016年7月27日至不早于2017年4月6日期間，“敖某燕”“陳某”“高某”等12個(gè)證券賬戶的交易情況，與中航證券上饒濱江西路證券營業(yè)部蔡某仙、羅某仙、蔣某祎、譚某、王某等5名重點(diǎn)客戶的交易情況高度趨同，包括證券品種、買賣方向、交易時(shí)間等。大部分跟倉交易的IP地址及終端信息歸屬地均指向中航證券南昌廣場南路證券營業(yè)部，其中部分與雷銀生名下電腦終端信息一致。以同一交易日、同一證券品種、同方向買賣的最小區(qū)間為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其跟倉交易金額不少于4889.54萬元。
綜上，劉小飛、雷銀生、鮑國仙三人自不晚于2015年3月24日至不早于2017年4月6日期間，私下接受委托，操作“敖某燕”“陳某”“高某”等13個(gè)證券賬戶買賣證券，交易金額不少于6022.20萬元。沒有違法所得。
二、劉小飛、鮑國仙借他人名義持有、買賣股票
熊某為劉小飛配偶。“熊某”證券賬戶于2015年3月4日開立于中航證券南昌廣場南路證券營業(yè)部。2015年7月17日至2017年7月27日，“熊某”證券賬戶累計(jì)成交金額5.81億元，賬戶虧損72.08萬元。“熊某”證券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為尾號5777的農(nóng)業(yè)銀行賬戶。“熊某”證券賬戶交易資金主要來自于劉小飛和熊某相關(guān)銀行賬戶。
呂某水為鮑國仙配偶。“呂某水”證券賬戶2014年7月1日開立于中航證券德興張潛大道證券營業(yè)部，2017年12月18日銷戶。2014年8月5日至2017年2月28日，“呂某水”證券賬戶累計(jì)成交金額1.24億元元，賬戶盈利53.74萬元。“呂某水”證券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為尾號4387的建設(shè)銀行賬戶。“呂某水”證券賬戶交易資金主要來自于“鮑國仙”銀行賬戶。
江西證監(jiān)局表示，以上違法事實(shí)，有相關(guān)執(zhí)業(yè)證書、勞動合同、涉案及相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料和委托交易記錄、公司證券集中交易系統(tǒng)登錄記錄、銀行賬戶資料、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
劉小飛、雷銀生、鮑國仙私下接受委托，操作前述證券賬戶買賣證券的行為，違反2005年《證券法》第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百一十五條所述違法行為。劉小飛在執(zhí)業(yè)期限間利用其配偶熊某證券賬戶，鮑國仙在執(zhí)業(yè)期間利用其配偶呂某水證券賬戶，持有、買賣股票的行為，違反2005年《證券法》第四十三條第一款規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百一十五條、第一百九十九條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：
一、針對證券從業(yè)人員劉小飛、雷銀生、鮑國仙私下接受客戶委托買賣證券的行為，對劉小飛責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款;對雷銀生責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款;對鮑國仙責(zé)令改正，給予警告，并處以15萬元罰款。
二、針對證券從業(yè)人員劉小飛借他人名義持有、買賣股票的行為，處以290萬元罰款。
三、針對證券從業(yè)人員鮑國仙借他人名義持有、買賣股票的行為，沒收違法所得53.74萬元，并處以161.21萬元罰款。
另據(jù)江西證監(jiān)局查明，劉小飛、雷銀生、鮑國仙三人證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況如下：
劉小飛2004年6月取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，2010年3月至2014年10月?lián)沃泻阶C券上饒濱江西路證券營業(yè)部總經(jīng)理，2014年10月至2017年1月?lián)沃泻阶C券南昌廣場南路證券營業(yè)部總經(jīng)理，2016年6月至2018年6月?lián)沃泻阶C券南昌分公司總經(jīng)理。
雷銀生2013年8月取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，2013年8月至2015年1月?lián)沃泻阶C券上饒濱江西路證券營業(yè)部融資項(xiàng)目承攬經(jīng)理，2015年1月至2015年8月?lián)沃泻阶C券南昌廣場南路證券營業(yè)部融資項(xiàng)目承攬經(jīng)理，2015年8月至2017年5月?lián)沃泻阶C券南昌廣場南路證券營業(yè)部投資顧問。
鮑國仙2005年1月取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，2014年3月至2017年7月?lián)沃泻阶C券上饒德興張潛大道證券營業(yè)部總經(jīng)理，2017年11月至今擔(dān)任中航證券上饒濱江西路證券營業(yè)部合規(guī)專員。
2019年度審計(jì)報(bào)告顯示，中航證券原名江南證券有限責(zé)任公司，2010年4月更名為中航證券有限公司。截至2019年12月31日，中航投資控股有限公司持股71.71%，中航資本控股股份有限公司持股28.29%。
相關(guān)規(guī)定：
《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法。
《證券法》第一百四十五條規(guī)定：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格。
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
《證券法》第一百九十九條規(guī)定：違反本法第九十條的規(guī)定征集股東權(quán)利的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
《證券法》第二百一十五條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法將有關(guān)市場主體遵守本法的情況納入證券市場誠信檔案。
以下為原文：
行政處罰決定書【2020】6號
當(dāng)事人：劉小飛，男，1957年11月出生，住址：江西省南昌市
雷銀生，男，1958年1月出生，住址：江西省吉安市
鮑國仙，女，1978年10月出生，住址：江西省上饒市
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對劉小飛、雷銀生、鮑國仙私下接受客戶委托買賣證券和劉小飛、鮑國仙證券從業(yè)人員違法持有、買賣股票等行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的申請，我局舉行了聽證會，聽取當(dāng)事人及其代理人的陳述、申辯意見。經(jīng)復(fù)核，根據(jù)首次事先告知、聽證以及當(dāng)事人陳述申辯情況，我局依法進(jìn)行重新告知，再次向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的申請，我局再次舉行聽證會，聽取當(dāng)事人及其代理人陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，劉小飛、雷銀生、鮑國仙存在以下違法事實(shí):
一、證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況
(一)劉小飛證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況
劉小飛2004年6月取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，2010年3月至2014年10月?lián)沃泻阶C券有限公司(以下簡稱中航證券)上饒濱江西路證券營業(yè)部總經(jīng)理，2014年10月至2017年1月?lián)沃泻阶C券南昌廣場南路證券營業(yè)部總經(jīng)理，2016年6月至2018年6月?lián)沃泻阶C券南昌分公司總經(jīng)理。
(二)雷銀生證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況
雷銀生2013年8月取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，2013年8月至2015年1月?lián)沃泻阶C券上饒濱江西路證券營業(yè)部融資項(xiàng)目承攬經(jīng)理，2015年1月至2015年8月?lián)沃泻阶C券南昌廣場南路證券營業(yè)部融資項(xiàng)目承攬經(jīng)理，2015年8月至2017年5月?lián)沃泻阶C券南昌廣場南路證券營業(yè)部投資顧問。
(三)鮑國仙證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況
鮑國仙2005年1月取得證券執(zhí)業(yè)資格證書，2014年3月至2017年7月?lián)沃泻阶C券上饒德興張潛大道證券營業(yè)部總經(jīng)理，2017年11月至今擔(dān)任中航證券上饒濱江西路證券營業(yè)部合規(guī)專員。
二、劉小飛、雷銀生、鮑國仙私下接受客戶委托買賣證券情況
劉小飛曾任職中航證券上饒濱江西路證券營業(yè)部、南昌廣場南路證券營業(yè)部，擔(dān)任營業(yè)部總經(jīng)理，雷銀生、鮑國仙為其下屬員工，三人間存在密切的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作聯(lián)系。
“敖某燕”“陳某”“高某”“侯某青”“龍某發(fā)”“歐陽某生”“裘某華”“涂某妹”“王某泉”“王某元”“萬某英”“吳某萍”“鐘某國”等13個(gè)證券賬戶，均開立在中航證券南昌廣場南路證券營業(yè)部。
鮑國仙自不晚于2015年3月24日至不早于2016年3月15日期間，通過其名下手機(jī)號139****9542、MAC地址為“00-25-**-**-5E-C8”的辦公電腦,操作“敖某燕”“高某”“侯某青”“龍某發(fā)”“歐陽某生”“裘某華”“涂某妹”“王某泉”“萬某英”“鐘某國”等10個(gè)證券賬戶買賣證券，交易金額不少于11,326,589.4元。
劉小飛因工作關(guān)系，獲悉中航證券上饒濱江西路證券營業(yè)部原總經(jīng)理葉某華的公司證券集中交易柜臺系統(tǒng)賬戶名及密碼，并將其提供給雷銀生。2016年3月14日至2017年6月13日期間，劉小飛名下IP地址為10.3.5.33的辦公電腦、雷銀生名下IP地址為10.3.5.12的辦公電腦利用葉某華賬戶登錄公司證券集中交易柜臺系統(tǒng)433次、87次。該系統(tǒng)中葉某華賬戶權(quán)限可實(shí)時(shí)查看中航證券上饒濱江西路證券營業(yè)部重點(diǎn)客戶交易、持倉等信息。
自不晚于2016年7月27日至不早于2017年4月6日期間，“敖某燕”“陳某”“高某”“侯某青”“龍某發(fā)”“歐陽某生”“裘某華”“涂某妹”“王某泉”“王某元”“吳某萍”“鐘某國”等12個(gè)證券賬戶的交易情況，與中航證券上饒濱江西路證券營業(yè)部蔡某仙、羅某仙、蔣某祎、譚某、王某等5名重點(diǎn)客戶的交易情況高度趨同，包括證券品種、買賣方向、交易時(shí)間等。大部分跟倉交易的IP地址及終端信息歸屬地均指向中航證券南昌廣場南路證券營業(yè)部，其中部分與雷銀生名下電腦終端信息一致。以同一交易日、同一證券品種、同方向買賣的最小區(qū)間為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其跟倉交易金額不少于48,895,440.56元。
綜上，劉小飛、雷銀生、鮑國仙三人自不晚于2015年3月24日至不早于2017年4月6日期間，私下接受委托，操作“敖某燕”“陳某”“高某”“侯某青”“龍某發(fā)”“歐陽某生”“裘某華”“涂某妹”“王某泉”“王某元”“萬某英”“吳某萍”“鐘某國”等13個(gè)證券賬戶買賣證券，交易金額不少于60,222,029.96元。沒有違法所得。
三、劉小飛借他人名義持有、買賣股票情況
熊某為劉小飛配偶。“熊某”證券賬戶于2015年3月4日開立于中航證券南昌廣場南路證券營業(yè)部。
2015年7月17日至2017年7月27日，“熊某”證券賬戶累計(jì)成交金額580,547,602.85元，賬戶虧損720，795.95元。
“熊某”證券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為尾號5777的農(nóng)業(yè)銀行賬戶。“熊某”證券賬戶交易資金主要來自于劉小飛和熊某相關(guān)銀行賬戶。其中2015年3月10日至2016年7月3日，“劉小飛”尾號9666的招商銀行賬戶陸續(xù)轉(zhuǎn)入168萬元資金至“熊某”尾號5777的農(nóng)業(yè)銀行賬戶;2016月4月18日“劉小飛”尾號2218的建設(shè)銀行賬戶轉(zhuǎn)入10萬元資金至“熊某”尾號5777的農(nóng)業(yè)銀行賬戶;2016年4月20日“熊某”尾號6666的浦發(fā)銀行賬戶轉(zhuǎn)入70萬元資金至“熊某”尾號5777的農(nóng)業(yè)銀行賬戶。上述資金后續(xù)轉(zhuǎn)入“熊某”證券賬戶用于證券交易。
在前述賬戶交易期間內(nèi)，劉小飛名下IP地址為10.3.5.33的辦公電腦多次利用葉某華賬號登錄公司證券集中交易柜臺系統(tǒng)。隨后，“熊某”證券賬戶的交易與中航證券上饒營業(yè)部蔡某仙、羅某仙、蔣某祎、譚某、王某等5名重點(diǎn)客戶的交易情況高度趨同，包括證券品種、買賣方向、交易時(shí)間等。以同一交易日、同一證券品種、同方向買賣的最小區(qū)間為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，“熊某”證券賬戶跟倉交易金額不少于140,237,424.22元，交易IP地址及終端信息歸屬地均指向中航證券南昌廣場南路證券營業(yè)部。
四、鮑國仙借他人名義持有、買賣股票情況
呂某水為鮑國仙配偶。“呂某水”證券賬戶2014年7月1日開立于中航證券德興張潛大道證券營業(yè)部，2017年12月18日銷戶。
2014年8月5日至2017年2月28日，“呂某水”證券賬戶累計(jì)成交金額123,851,796.02元，賬戶盈利537,373.05元。
“呂某水”證券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為尾號4387的建設(shè)銀行賬戶。“呂某水”證券賬戶交易資金主要來自于“鮑國仙”銀行賬戶。其中2014年7月1日至2016年3月16日，“鮑國仙”尾號1936的建設(shè)銀行賬戶和尾號0172的農(nóng)業(yè)銀行賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入129.7萬元至呂某水尾號4387的建設(shè)銀行賬戶;2014年7月1日“鮑春某”尾號9715的建設(shè)銀行賬戶轉(zhuǎn)入32萬元至呂某水尾號4387的建設(shè)銀行賬戶，該筆資金來源于“鮑國仙”尾號1936的建設(shè)銀行賬戶。上述資金于當(dāng)日或隔日轉(zhuǎn)入“呂某水”證券賬戶用于證券交易。之后“呂某水”證券賬戶部分資金及收益陸續(xù)轉(zhuǎn)回至“鮑國仙”尾號1936的建設(shè)銀行賬戶。
在前述賬戶交易期間內(nèi)，通過鮑國仙名下手機(jī)號139****9542、MAC地址為“00-25-**-**-5E-C8”的辦公電腦等交易終端買賣股票累計(jì)成交金額5,753,711.16元。
以上違法事實(shí)，有相關(guān)執(zhí)業(yè)證書、勞動合同、涉案及相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料和委托交易記錄、公司證券集中交易系統(tǒng)登錄記錄、銀行賬戶資料、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
劉小飛、雷銀生、鮑國仙私下接受委托，操作前述證券賬戶買賣證券的行為，違反2005年《證券法》第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百一十五條所述違法行為。
劉小飛在執(zhí)業(yè)期限間利用其配偶熊某證券賬戶，鮑國仙在執(zhí)業(yè)期間利用其配偶呂某水證券賬戶，持有、買賣股票的行為，違反2005年《證券法》第四十三條第一款規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。
劉小飛、雷銀生、鮑國仙在聽證會上提出：1.已超過行政處罰二年追訴時(shí)限。2.前述客戶的證券賬戶系熊某自行接受委托代為操作或交由雷銀生操作，未收取費(fèi)用，未引發(fā)投訴或擾亂市場。3.劉小飛、雷銀生登錄葉某華證券集中交易柜臺系統(tǒng)目的是工作指導(dǎo)，前述客戶跟倉交易信息來源于雷銀生與原上饒營業(yè)部工作人員及客戶的信息傳遞。4.參考證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)某些同類案例，本案處罰過重。
此外，劉小飛另提出：1.擔(dān)任職務(wù)較多，身患疾病，沒有時(shí)間精力從事上述行為。2.家庭經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)由熊某掌管，其證券賬戶自已操作。劉小飛請求免除處罰。
雷銀生另提出：積極主動配合調(diào)查，態(tài)度端正，主觀上已經(jīng)認(rèn)識到行為違法，但家庭負(fù)擔(dān)較重且身為少數(shù)民族(回族)，難以承擔(dān)罰款。雷銀生請求從輕處罰。
鮑國仙另提出：1.中航證券“翼啟航”手機(jī)APP下載時(shí)，客戶使用其手機(jī)號接收驗(yàn)證碼，他人利用其辦公電腦操作。2.“呂某水”賬戶交易實(shí)際操作人是呂某水，其中鮑國仙名下終端交易部分盈利103,969.60元(自己計(jì)算)。3.轉(zhuǎn)入“呂某水”賬戶的129.7萬元用途是購買理財(cái)產(chǎn)品，資金來源及收益歸屬是第三方。4.家庭困難無力承擔(dān)罰款。綜上，鮑國仙請求免除或減輕處罰。
